Spreadex Limited pagará una multa de 2.022.000 libras después de que una investigación de la Comisión del Juego del Reino Unido revelara fallos en la lucha contra el blanqueo de capitales (ALD) y la responsabilidad social.
Spreadex Limited, que opera desde Spreadex.com, también deberá someterse a una auditoría externa para garantizar la aplicación eficaz de sus políticas, procedimientos y controles de lucha contra el blanqueo de capitales y de juego seguro. Los fallos se revelaron durante una evaluación de cumplimiento en julio de 2023 y están relacionados con la licencia de la Comisión del Juego para ofrecer casino y apuestas de cuotas fijas.
La evaluación de riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (BC/FT) del licenciatario no tuvo en cuenta los riesgos clave de clientes, productos, geografía y pagos, tal como se detalla en las directrices de la Comisión y, por lo tanto, no adoptó un enfoque suficientemente basado en el riesgo para la lucha contra el blanqueo de capitales (ALD). Las políticas, procedimientos y controles de prevención del blanqueo de capitales (AML) no eran adecuadas para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. El Licenciatario dependía excesivamente de la situación financiera declarada por los propios clientes, quienes pudieron seguir depositando cantidades sustanciales de dinero sin proporcionar información sobre la fuente de fondos (SOF) de acuerdo con los riesgos existentes.
Esta es la segunda vez que Spreadex se enfrenta a sanciones: en 2022, el operador pagó, tras un acuerdo, 1,36 millones de libras esterlinas por fallos en responsabilidad social y prevención del blanqueo de capitales.
